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    福利彩票12选5走势图:第6讲期货从业人员管理办法.doc


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    第6讲期货从业人员管理办法.doc
    文档介绍:
    期货从业人员管理办法
        本部分知识点很多可以根据常识判断、难度较小、占分比值5分左右。
        第一章总则
        一、制定目的及依据(了解)
        二、适用范围(了解)
        例题.下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括(ABC)
        A.申请期货从业人员资格
        B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
        C.期货从业人员从事期货业务
        D.期货从业人员从事非期货业务
        三、从事期货经营业务的机构(、多选题)
        (1)期货公司;
        (2)期货交易所的非期货公司结算会员;
        (3)期货投资咨询机构;
        (4)为期货公司提供中间介绍业务的机构;
        (5)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
        四、期货从业人员是指(、多选题)
        (1)期货公司的管理人员和专业人员;
        (2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人
        员和专业人员;
        (3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
        (4)为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
        (5)中国证监会规定的其他人员。
        五、监管——理解    
        第二章从业资格的取得和注销
        一、从业资格考试组织主体——单选题
        协会
        二、参加从业资格考试应当符合的条件——、多选题
        4项条件
        三、从业资格的取得——理解记忆、判断题
        四、从业资格的申请
        (一)申请必须具备的条件——、多选题、综合分析题
        (1)品行端正,具有良好的职业道德;
        (2)已被本机构聘用;
        (3)最近3年内未受过刑事处?;蛘咧泄ぜ嗷岬冉鹑诩喙芑沟男姓Ψ?
        (4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;
        (5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;
        (6)中国证监会规定的其他条件。
        (二)禁止行为——、多选题
        1、任用无从业资格人员
        2、弄虚作假。
        五、从业资格注销——、注意时间细节、单选题
        注销情形、报告的时间要求
        例题。取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(B)年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
        A.1
        B.2
        
    C.3
        D.5
        第三章执业规则
        一、从业人员基本规范——了解
        遵法守规、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息。
        二、从业人员执业行为规范:——理解记忆、多选题
        8项
        例题.以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是(D)。
        A.不得以本人或者他人名义从事期货交易
        B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业***,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
        C.不得为迎合客户的不合 内容来自淘豆网宁夏11选五开奖号 www.4nsf.net转载请标明出处.
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